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    震驚,遼寧已對63名中小銀行“一把手”采取留置和刑事強制措施
    信息來源:本站  ‖  發稿作者:管理員   ‖  發布時間:2022年05月14日  ‖  查看5989次

    證券時報網訊,銀保監會相關部門有關負責人5月13日表示,金融反腐和處置風險一體推進。堅決查處風險亂象背后的腐敗問題,嚴厲懲治各類監管失守和違法犯罪行為。隨著金融反腐治亂力度顯著加大,金融領域“強監督強監管”嚴的氛圍正在形成。一批市場影響惡劣的大案要案被果斷查處,一批官商勾結、利益輸送、違法侵占的腐敗分子被繩之以法,其中一部分就是“監守自盜”的金融管理部門工作人員。2021年以來,金融風險重災區的遼寧,已對63名中小銀行“一把手”采取留置和刑事強制措施。黨的十九大以來,銀保監會系統內部共立案630件,留置83人,已移送司法機關73人。



    金融反腐持續推進 今年已有24名金融干部被調查



    5月11日,中央紀委國家監委網站顯示,建設銀行機構業務部原總經理黃曦涉嫌嚴重違紀違法,目前正接受中央紀委國家監委駐建設銀行紀檢監察組紀律審查和吉林省監察委員會監察調查。這是今年以來被調查的金融干部的最新一例。

    21世紀經濟報道記者據中央和地方紀委監委網站梳理,今年以來至少已經有24名金融系統人士(主要為金融監管、金融機構高層,且僅為最新宣布被調查的案例)被調查,主要涉及國有大行、股份行、城商行人士。其中建設銀行成為此輪反腐的“風暴眼”,已有4位干部被調查,同時還有其他機構人士或被關聯其中。

    十九屆中央紀委六次全會要求,持續推進金融領域腐敗治理、促進金融風險的防控化解。中央紀委國家監委網站日前刊文表示,要緊盯“關鍵少數”、關鍵環節,實施“精準打擊”,金融等領域的問題往往隱蔽性和復雜性較強,發現難度大、查處難度大,這就要求紀檢監察機關突出查處重點、抓住權力運行關鍵環節,深挖徹查腐敗問題。

    反腐不留死角

    24名金融干部中來自央行2名、銀保監會(含原銀監會)2名,其余主要為國有大行、股份行、城商行人士,也有多位非銀行機構人士,但涉及的問題絕大部分與此前任職的銀行機構有關。

    此輪反腐或是去年10月,十九屆中央第八輪巡視對25家金融單位黨組織開展的為期2個月左右的常規巡視工作的后續。據今年2月下旬15個中央巡視組分別向25家金融單位進行的“一對一”反饋情況顯示,“巡視組還收到反映一些領導干部的問題線索,已按有關規定轉中央紀委國家監委、中央組織部等有關方面處理”的表述成為標配。

    從上述被調查的24名金融干部簡歷來看,反腐可謂不留死角,主要表現在:一是離開金融系統三五年后仍被調查,如黃曦為2018年7月從建設銀行辭職,后在泰禾集團任職;原銀監會農村中小金融機構監管部主任姜麗明為2016年從該崗位離職,后在恒大集團任職;二是離開原職多年后被調查,如光大銀行南寧分行原行長蘇樹德于2016年4月從該崗位離職,接受調查前為光大銀行巡視員;三是調任新崗位不足一年被查,如福建省金融投資公司副總經理蔣云明擔任新職務還不到2個月,他的前一職務是興業銀行監事長;又如安徽省信用擔保集團董事長吳學民,卸任徽商銀行董事長一職僅11個月。

    此外,為了降低銀行高管被調查對所在機構業務經營的影響,先調離或辭職后被調查的情況較為常見:如招商銀行原行長田惠宇、哈爾濱銀行原行長呂天君等,從崗位離職到被調查不過幾天時間。

    個別銀行現系列案件

    從上述被調查的24名金融系統人士原供職單位來看,4月至今已經有4名直接與建設銀行相關,包括建設銀行深圳市分行原行長王業、建設銀行深圳市分行原副行長張學慶、建設銀行深圳市分行原風險總監韓鳳林以及建設銀行機構業務部原總經理黃曦。

    有業內人士猜測認為,上述4人被調查或與泰禾集團有關。3月16日,泰禾集團發布公告稱,公司董事長黃其森正在協助有關機關調查。根據中紀委信息,建行深圳分行原三位管理人士被調查的消息在4月先后公開。5月11日,已在泰禾集團任職多年的、建行原機構業務部總經理黃曦也被公開正在接受調查。上述被調查名單中是否還有其他人與此相關聯,還有待司法機關進一步查明。

    今年2月下旬,中央第十巡視組向建設銀行黨委反饋巡視情況時指出了落實全面從嚴治黨要求不夠扎實,“兩個責任”履行不夠得力,嚴的氛圍沒有形成,對下級“一把手”管理監督不夠嚴格,信貸、集中采購、新興業務等重點領域存在廉潔風險等問題。

    隨后建設銀行召開全行2022年黨風廉政建設工作會議顯示,2021年該行各級紀檢監察機構共接收信訪舉報3086件次,處置問題線索2772件,立案732件,處分758人。

    5月10日,建設銀行紀檢監察組有關負責人帶隊前往總行相關部門,通過聽取匯報、檢查訪談等方式,圍繞糾治隱形變異“四風”問題,并對54家直管單位招待費報銷憑證進行隨機抽檢。該行紀檢監察組表示將監督“探頭”放在督促管理部門履行職責、規范財務權力運行上,盯住營銷費用管理以及差旅費、招待費開支等關鍵環節,通過抓具體人具體事具體問題,監督促進完善制度、深化治理,著力鏟除“四風”問題滋生的土壤。

    與建設銀行類似,地方法人銀行如哈爾濱銀行、江西銀行等機構的高管紀律問題也比較突出。哈爾濱銀行方面,該行原行長呂天君,原副董事長、董事會秘書孫飛霞先后僅隔一天被調查;江西銀行方面,該行原董事長陳曉明于3月25日被調查,5月9日公告顯示,該行副行長、董事會秘書徐繼紅目前正在接受紀律審查和監察調查,二者被調查先后不足兩個月。

    原浦發銀行總行私行部副處長和產品經理接連落馬


    近日,中國裁判文書網披露判決書《張某涉非國家工作人員受賄罪刑事一審案件刑事判決書》顯示,上海市寶山區人民法院判決被告人張某犯非國家工作人員受賄罪,判處有期徒刑三年,并處罰金人民幣十萬元。


    張某,張玉東,原系上海浦東發展銀行股份有限公司總行私人銀行部產品管理處產品經理。


    2021年10月9日,據上海市紀委監委駐浦發銀行紀檢監察組、上海市寶山區紀委監委消息:上海浦東發展銀行股份有限公司總行私人銀行部產品管理處產品經理張玉東涉嫌嚴重違紀違法,目前正接受上海市紀委監委駐浦發銀行紀檢監察組紀律審查和上海市寶山區監察委員會監察調查。


    張玉東于2021年10月8日被采取留置措施,2022年1月5日被刑事拘留,2022年1月14日被批準逮捕。


    該案還涉及其直屬領導,魯志勇,原系上海浦東發展銀行股份有限公司總行私人銀行部產品管理處副處長。


    2021年8月5日,據上海市紀委監委駐浦發銀行紀檢監察組和上海市寶山區紀委監委消息:上海浦東發展銀行股份有限公司總行私人銀行部產品管理處原副處長魯志勇涉嫌嚴重違紀違法,目前正接受上海市紀委監委駐浦發銀行紀檢監察組紀律審查和上海市寶山區監察委員會監察調查。

    魯志勇,男,漢族,1971年1月出生,北京市人,中共黨員,1991年7月參加工作,博士研究生文化。歷任上海浦東發展銀行股份有限公司總行私人銀行部產品及投資顧問處處長助理、副處長、產品管理處副處長(主持工作)。



    張玉東案情經過


    據中國裁判文書網披露判決書《張某涉非國家工作人員受賄罪刑事一審案件刑事判決書》顯示,2017年至2019年,張玉東在擔任浦發銀行總行私行部產品管理處產品經理期間,利用負責金融產品的引入、發行、運營的職務便利,為他人謀取利益,多次非法收受他人賄賂共計人民幣205.371萬元。具體事實如下:


    利用私行代銷產品的權力資源進行利益輸送,為特定關系人謀取利益并受賄


    2018年,張玉東利用負責“星和結構化債券投資”“上海證券海銀心安集合資產管理計劃”“浦興年年利”等系列金融產品的引入、發行、運營的職務便利,按照其領導浦發銀行總行私行部產品管理處副處長魯志勇(另案處理)的要求,為魯志勇的特定關系人劉某1謀取利益,提出讓上述金融產品的管理人或投資顧問公司購買劉某1所指定的奧園地產、融信地產等公司債券,先后三次非法收受劉某1給予的賄賂共計22萬元。



    點評:這是非常典型的通過職權進行利益輸送的新型案例。在資管產品的整個生命周期中,產品管理人的投資管理工作理應完全獨立于作為銷售機構的私人銀行部。但從該案例中,很顯然,憑借浦發銀行私行部強大的渠道能力和優勢甲方地位,兩名私行部員工在暗中直接操縱并影響了產品管理人的投資決策。雖然該筆投資的最終結果不明,但從動機上卻是以索賄為目的而完全置投資者利益與不顧,這類較為隱蔽的利益輸送鏈條也是近年來監管和監察部門緊盯的資管腐敗領域。雖然相關責任人已因此淪為階下囚,這里還是要多說一句,產品管理人的行為也并不光彩,存在較為明顯的違規行為,并沒有真正做到誠實守信、勤勉盡職地履行受人之托、代人理財職責。


    利用私行代銷產品的權力資源向券商資管公司銷售總監索賄

    2017年下半年,張玉東利用負責“天風證券天量集合資產管理計劃”系列金融產品的引入、發行、運營的職務便利,向擔任該金融產品投資顧問的天風證券資產管理分公司銷售總監陳某索取賄賂。張玉東通過其朋友王某在北京市XX酒店收取現金共計8萬元。

    利用私行代銷產品的權力資源向產品管理人索賄

    2018年上半年,張玉東利用負責“贊晨結構化債券投資”系列金融產品的引入、發行、運營的職務便利,向擔任該金融產品管理人的上海XX集團有限公司產品總經理郭某1索取賄賂。張玉東兩次通過其朋友劉某3前往上海XX集團有限公司辦公地點收取現金共計50萬元。

    2018年上半年,張玉東利用負責“景睿信合誠強債結構化債券投資”系列金融產品的引入、發行、運營的職務便利,向擔任該金融產品投資顧問的北京XX有限公司總經理楊某索取賄賂。張玉東通過其朋友魏某前往北京市西城區月壇北街附近收取現金37萬元。

    利用私行代銷產品的權力資源向基金公司銷售經理索賄

    2018年上半年,張玉東利用負責“天弘浦盈弘進”系列金融產品的引入、發行、運營的職務便利,向擔任該金融產品管理人的天弘基金管理有限公司高級銷售經理劉某2索取賄賂。張玉東在上海市虹口區XX路一飯館內收取劉某2給予的價值共計6.3萬元的京東購物卡。

    以舉辦業務研討會為名向三家證券公司索賄

    2018年下半年,張玉東為謀取非法利益,利用職務便利,先后找到浦發銀行相關金融產品的合作機構東興XX股份有限公司產品總監張某、中信建投證券股份有限公司資管部總監田某、德邦證券股份有限公司資管部高級經理李某1,以浦發銀行舉辦業務研討會的名義,向上述三家公司索取賄賂共計82.071萬元?鄢龝h支出后,張玉東實得30萬元。


    2022中國金融反腐報告(摘錄)



    2022年以來落馬金融高管(按時間正序)


    1月4日,中國光大銀行原黨委副書記、副行長張華宇被查


    1月8日,中國人壽集團董事長王濱涉嫌嚴重違紀違法被查


    1月25日,富滇銀行原黨委委員、副行長曹艷麗(女)被查


    1月26日,中國進出口銀行北京分行黨委書記、行長李蒞(女)被查


    1月28日,桂林銀行原黨委委員、副行長卿毅新被查


    2月13日,國家開發銀行原黨委委員、副行長何興祥被決定逮捕。


    2月18日,吉林銀行兩名70后高管涉嫌嚴重違紀違法被查:吉林銀行總行個人金融部原副總經理王志剛和吉林銀行總行信貸與投資評審部原總經理陳洪波

    2月18日,吉林省信用融資擔保投資集團有限公司原黨委書記、董事長何志福被查


    2月25日,遼寧省聯社原理事長都本偉被查


    2月28日,本溪銀行原黨委委員、行長宋佳鐳因破壞經營環境等問題被“雙開”,并被移送至檢察機關。

    3月3日,59歲遼寧阜新農商行原行長牛繼良被查

    3月3日,遼寧金融控股集團董事長劉波接受審查調查


    3月18日,徽商銀行原董事長吳學民被查


    3月18日,交通銀行遼寧省分行原黨委委員、副行長于化源因嚴重違紀違法問題被紀律審查和監察調查。


    3月25日,江西銀行原黨委書記、董事長陳曉明被查,今年2月被免職


    3月31日,龍江銀行股份有限公司原黨委書記、董事長張建輝被查


    4月11日 哈爾濱銀行原行長呂天君被查


    4月12日,中國建設銀行深圳市分行原黨委書記、行長王業被查


    4月13日,廣發銀行信用卡中心原黨委委員及總經理助理呂勝男(女)、廣發銀行黨委巡視辦主任喬玉良兩人涉嫌嚴重違紀違法,正在接受紀律審查和監察調查。


    4月13日,農行大連市分行副行長李傳文涉嫌嚴重違紀違法被查


    4月15日,中國建設銀行深圳市分行黨委副書記、副行長張學慶被查


    2022年4月16日,哈爾濱銀行股份有限公司原黨委委員、副董事長、董事會秘書孫飛霞涉嫌嚴重違紀違法,目前正接受紀律審查和監察調查。


    4月21日,交通銀行四川省分行原黨委委員、副行長劉志剛被查


    4月22日,中國建設銀行深圳市分行原風險總監韓鳳林被查


    4月22日,招商銀行股份有限公司原黨委書記、行長田惠宇被查


    4月22日,福建省金融投資有限責任公司黨委委員、副總經理蔣云明涉嫌嚴重違紀違法,目前正接受福建省紀委監委紀律審查和監察調查。


             
     
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